為加強對擬改制上市中小企業的重點培育輔導，建立擬上市企業資源數據庫和協調服務長效機制，聚焦政策資源，實施擬改制上市企業培育專項計劃，及時傳遞改制上市政策信息，協調解決中小企業改制上市中的具體問題，加快中小企業改制上市步伐，根據《深圳市中小企業上市培育工程實施方案》（深府辦〔2004〕179號）的精神，決定開展擬改制上市中小企業登記備案工作，有關事項通知如下：
       一、登記備案對象：工商注冊地點在深圳市，并擬改制上市的中小企業。
　　二、登記備案以企業自愿為原則，凡辦理了登記備案的擬上市企業，進入或完成輔導期的（擬境外上市的參照執行）將給予一定額度的上市輔導費用補貼。
　　三、申報備案的材料
　　（1）深圳市中小企業改制上市登記備案表（在線填寫）
　　（2）營業執照復印件。
       四、備案流程
       (1)網上系統備案
       登錄“深圳市中小企業服務署”網站首頁，點擊頁面右上角“上市備案”，注冊用戶名并設置密碼。用設置好的用戶名和密碼登入“上市備案系統”，填寫完整“深圳市中小企業改制上市登記備案表”，點擊提交完成網上備案。
       
　　
       點擊右上角紅色字體“上市備案”。
       
　　用設置好的用戶名和密碼登入“上市備案系統”。
　　(2)、書面備案
　　將一份《深圳市中小企業改制上市登記備案表》(從“上市備案系統”下載，蓋企業公章)和兩份企業營業執照(正副本都可)復印件(蓋企業公章)交至我署(市上市培育辦)上市與融資服務部。
　　(3)、其他事項
　　登記備案企業若需申請開具無違法違規證明等協調函，在完成網上備案和書面備案后，我署上市與融資服務部將安排人員到企業進行現場走訪。請企業給予配合，及時和我署上市與融資服務部聯系。咨詢電話：0755-26037122

關于辦理上市企業、擬上市企業協調函工作安排的通知

各有關企業：

　　為實現網上快捷辦事，根據市委市政府有關工作要求和工作部署，我辦對上市企業、擬上市企業申請開具無違法違規證明等事項協調函的辦理類型、流程做出如下說明：

　　一、服務對象

　　深圳市（含深汕特別合作區）已上市和擬上市企業，以及外地上市主體在深圳市注冊的子公司、分公司。

　　二、協調事項范圍

　　在不違反法律法規和其他強制性規定的情況下，服務對象可以就企業改制上市過程中涉及的以下事項向我辦提出開具協調函的申請，如：

　　1.開具無（重大）違法違規證明；

　　2.上市股改涉及個稅緩繳問題；

　　3.經營場地可持續經營證明問題；

　　4.開具香港身份無犯罪證明問題；

　　5.其他影響企業改制上市的相關問題。

　　三、步驟和操作指引

　　（一）登記備案

　　進入“深i企”官網（https://www.szsiq.com/#/），通過廣東省統一身份認證登錄賬號后，進入“星耀鵬城”欄目，點擊上市培育計劃“立即參加”按要求填報，提交網上備案申請并獲得審核通過。

　　（二）提交申請

　　1.辦理無違法違規證明，請先前往“信用深圳”（https://www.szcredit.org.cn/#/index）網站打印《信用報告（無違法違規記錄版）》；

　　2.如需辦理《信用報告》覆蓋領域之外的部門出具無（重大）違法違規證明協調函，需提交以下材料：

　　（1）申請報告。參照本通知附件1或3模板擬定申請報告，報告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；

　　（2）營業執照。需提供申請報告附件明細表內全部注冊在深圳的公司營業執照掃描件，蓋各公司公章；

　　（3）如需開具中國人民銀行深圳市分行及國家外匯管理局深圳市分局相關合規證明，需補充提交加蓋公章的組織機構代碼證復印件（四證合一除外）、企業基本信息簡介（含企業法人代表姓名和聘請的券商名稱，參考附件4）。一份外匯證明需對應提交一份加蓋公章的公司材料；

　　（4）如存在處罰記錄，需申請辦理在該部門出具無重大違法違規證明的，可向我辦提出開具協調函申請（申請報告參考附件3模板），并補充提交行政處罰決定書、罰款清繳單、整改認定書、信用修復等，并加蓋對應公司公章的掃描件；

　　（5）市外上市、擬上市主體在深圳的子公司、分公司辦理無違法違規證明協調函，需補充提交上市、擬上市主體所在地政府上市工作部門向我辦出具的協調函件掃描件；協調函須提及在深子公司、分公司與上市主體的關系。

　　3.申請其他個性化問題協調函，需提交以下材料：

　　（1）申請報告。參照本通知附件2模板擬定申請報告，報告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；

　　（2）營業執照。需提交加蓋公章的營業執照掃描件；

　　（3）個性化問題描述中提及的關鍵證據材料加蓋公章掃描件，如申請協調上市股改涉及個稅緩繳問題需附上個稅測算表等；申請協調經營場地可持續經營證明需附上場地權屬證明（或租賃合同）、場地坐標圖等。

　　4.提交申請注意事項：

　　提交時，請提供一份WORD報告（報告及附件明細表）及一份PDF合并蓋章掃描件（合并全部需提供的文件；注意，“報告&明細表”置頂；所有頁面豎置）。

　　若同時申請無違法違規證明協調函、無重大違法違規證明協調函或個性化問題協調函，需分別提交對應的WORD報告、PDF合并蓋章掃描件。

　　以上申請材料無需提交紙質件，僅需提交電子版，通過郵箱投遞。申請材料接收郵箱為：shangshi@shenzhen.com.cn，申請材料文件名和郵件主題需完整注明協調函申請企業名稱，郵件正文需注明收取函件的地址、聯系人及電話。

　　（三）辦理回復

　　原則上我辦對企業提交的全部材料進行形式審查，審查通過后出具協調函件。涉及協調本市部門的，我辦通過政務辦公系統直接發函，并收取各部門證明文件，通過郵箱轉發企業；涉及協調市外部門的，我辦將電子版協調函通過郵箱轉發企業，由企業打印后自行前往市外部門辦理。

　　相關附件：

附件1：上市、擬上市企業申請開具無違法違規證明協調函申請報告參考模板：XX公司關于申請開具無違法違規證明協調函的報告.doc

附件2：申請協調個性化問題報告模板：XX公司關于申請協調改制上市過程中XX問題的報告.doc

附件3：上市、擬上市企業申請開具無重大違法違規證明協調函申請報告參考模板：XX公司關于申請開具無重大違法違規證明協調函的報告.doc

附件4：中國人民銀行深圳市分行-企業基本信息模板：XX公司 企業基本信息.doc

市委金融辦   

2024年8月2日