一、申請內容

市財政專項資金事前資助、按照深圳市科技計劃項目合同書（以下簡稱“合同”）規定申請項目驗收。

二、設定依據

（一）《深圳市科技計劃項目管理辦法》，深圳市科技創新委員會，深科技創新規〔2019〕1號；

（二）《深圳市科技研發資金管理辦法》，深圳市科技創新委員會，深科技創新規〔2019〕2號；

（三）《深圳市科技計劃項目驗收管理辦法》，深圳市科技創新委員會，深科技創新規〔2023〕7號。

三、驗收方式

市科技創新委組織相關領域專家，以材料審查、集中答辯、現場核查等方式進行驗收。具體如下：

（一）資助金額小于100萬元的項目一般采用材料審查驗收方式；

（二）資助金額為100萬元（含）以上的項目一般采用集中答辯驗收方式，必要時采用現場核查驗收方式。其中，資助金額為100萬元（含）以上，小于200萬元（含）的基礎研究項目采用材料審查驗收方式，必要時采用現場核查驗收方式；

（三）重點實驗室等對研發場地有要求的項目，以及資助金額大的項目一般采取現場核查方式進行驗收。

四、申請條件

（一）合同到期申請驗收

承擔單位在合同規定的項目實施期限屆滿之日后的6個月內，提交驗收申請資料。

（二）申請整改驗收

承擔單位在《深圳市科技計劃項目驗收整改通知》規定時限內，提交整改驗收申請資料。

五、申請材料

（一）合同到期申請驗收應提交以下紙質材料

1.深圳市科技計劃項目驗收申請書原件。

2.深圳市科技計劃項目合同復印件。

3.合同有延期，以及負責人、承擔單位、合同指標等變更的，或者設備費預算變更超過30%、改變設備品目的，應同時提供我委同意變更的書面批復或加蓋我委公章的變更申請紙質資料復印件。

4.承擔單位名稱、項目組主要成員（不含負責人）、設備費預算變更未超過30%、除設備費外的預算科目調整等變更情形，應提供業務系統中的變更備案表（加蓋承擔單位公章）。

5.主項目的驗收通過證明復印件（限國家和省配套項目提供）。

6.項目科技報告原件（編寫提綱見附件1）。

7.證明合同約定技術指標完成情況的第三方檢測報告。第三方檢測報告是指，合法具有相關領域檢測資質的第三方機構（獨立于承擔單位、合作單位及其利益相關方以外的機構）針對合同約定技術指標完成情況出具的檢測結果。提供第三方檢測報告的，送檢單位必須是合同約定的承擔單位。檢測機構必須具有相應技術領域的檢測資質。既有承擔單位，又有合作單位的項目，既可由承擔單位獨立提供，也可由承擔單位、合作單位分別提供。

如第三方檢測機構無法對合同指標進行檢測，應書面說明（單位蓋章或項目負責人簽字）無法進行檢測的原因，由3家以上（含3家）用戶使用報告原件（須注明用戶單位聯系人及聯系電話）代替測試報告原件。

開展基礎研究工作的項目，如合同約定的技術指標確實無法檢測，且無用戶，可以提供公開發表的文章。提供公開發表文章的，除文章本身要符合以下第8條關于文章的要求外，還應提供說明，包含證明指標的推導、演算等內容。

8.證明合同約定數量和質量的文章或著作的復印件（著作僅需提供首頁、目錄頁和最后有關編輯、發行信息的頁面）。文章或著作未正式發表但已收到用刊通知的，應提供用刊通知和文章全文（著作內容同上）的復印件。文章或著作內容應與項目研究方向相關，致謝部分應注明項目編號。

項目組成員必須是文章或著作的第一作者或通訊作者，且該第一作者或通訊作者在文章或著作中標注的所屬單位也必須是承擔單位或合作單位。

合同約定的文章為SCI或EI檢索的，應提供檢索證明。

論文的發表統計范圍是：項目申報之日起至合同規定的實施期限屆滿后6個月止（早于截止日驗收的，統計截止日為驗收申請之日）。

9.證明合同約定數量和質量的專利申請受理回執、專利授權證書復印件。專利內容應與合同研究內容相關。項目承擔單位或合作單位應為專利權人。

專利的申請、授權日期統計范圍是：項目申報之日起至合同規定的實施期限屆滿后6個月止（早于截止日驗收的，統計截止日為驗收申請之日）。

10.證明合同約定數量的軟件著作權證書復印件。軟件應與合同研究內容相關。承擔單位或合作單位應為軟件著作權人。

軟件著作權的日期統計范圍是：項目申報之日起至合同規定的實施期限屆滿后6個月止（早于截止日驗收的，統計截止日為驗收申請之日）。

11.承擔單位申請驗收時上年度財務審計報告（經注冊會計師行業統一監管平臺備案的含有二維驗證碼封面的審計報告）復印件，事業單位可提供資產負債表。

12.深圳市科技計劃項目專項審計報告（經注冊會計師行業統一監管平臺備案的含有二維驗證碼封面的審計報告）復印件（限資助額大于或等于100萬元的項目提供，格式見附件2）。如合同中有合作單位，專項審計報告的統計范圍應包含合作單位。

專項審計的統計范圍是：財政資金統計范圍從合同規定的實施期限起始之日起至合同規定的實施期限屆滿之日止；自籌資金統計范圍從項目申報之日起至合同規定的實施期限屆滿之日止，項目前期預研和籌備的經費投入，可追溯作為項目自籌經費，追溯期從項目申報之日起最長不超過6個月。

13.深圳市科技計劃項目經費決算表原件（限資助額小于100萬元的項目提供，技術攻關項目除外，格式見附件3）。如合同中有合作單位，經費決算表中的統計范圍應包含合作單位。

決算的統計范圍是：財政資金統計范圍從合同規定的實施期限起始之日起至合同規定的實施期限屆滿之日止；自籌資金統計范圍從項目申報之日起至合同規定的實施期限屆滿之日止，項目前期預研和籌備的經費投入，可追溯作為項目自籌經費，追溯期從項目申報之日起最長不超過6個月。

14.對于提交驗收申請時財政資助資金結余50%（含）以上的項目，應出具情況說明,并加蓋單位公章。

15.合同約定了人員培養目標的，應對照下列情況提供相應證明。

（1）以獲得學位（碩士、博士）為培養目標的，提供相應數量的培養人員名單和學生所在學校出具的培養證明（含培養單位名稱、培養人員名單、培養目標，加蓋學生所在學校學生處/教務處公章）。

（2）培養的工程師需提供國家認可的職稱證書、技術工人需提供培訓證明。工程師、技術工人等培養人員還需提供實施期內社保購買證明。

16.合同約定了新增就業人員目標的，應提供新增就業人員清單（應包含身份信息、社保號、社保繳存單位等內容）。

17.專項審計報告或項目決算表填報的所有支出，承擔單位、合作單位應提供以下證明材料：

（1）與供貨方或服務提供方簽訂的合同復印件；

（2）供貨方或服務提供方開具的發票、收據復印件；

（3）向供貨方或服務提供方付款的銀行轉賬憑證復印件；

（4）供貨方提供的貨物清單（含貨名、型號、單價、數量等）；

（5）服務提供方提供的服務名錄（含服務名稱、服務內容，收費標準、服務次數等）；

（6）向項目組成員中無工資性收入的相關人員（如在校研究生）和項目組臨時聘用人員支付勞務費的銀行轉賬憑證復印件；

（7）向本單位項目組成員中在冊員工及長期聘用人員支付人員費的銀行轉賬憑證復印件；

（8）支付績效支出的銀行轉賬憑證復印件。

18.合同約定了銷售收入的，應提供以下證明材料：

（1）與購買方簽訂的合同復印件；

（2）向購買方開具的發票、收據復印件；

（3）購買方付款的銀行轉賬憑證復印件；

（4）向購買方提供的貨物清單（含貨名、型號、單價、數量等），或服務名錄（含服務名稱、服務內容，收費標準、服務次數等）。

19.人才專項等合同約定了項目組成員在深工作時間的，海外人員到崗時間應提供出入境記錄（必須提供）、工資（或者納稅）記錄、社會保險繳交記錄中至少兩項作為佐證；其他人員到崗時間應提供人事關系、工資（或者納稅）記錄、社會保險繳交記錄中至少兩項為佐證材料。

20.項目涉及科技倫理審查的，項目負責人應按有關規定向負責本項目倫理審查的科技倫理（審查）委員會提交倫理回顧性終結報告，接受科技倫理結題審查；提交驗收材料時應提供本項目的科技倫理初始審查批件和跟蹤審查（包括結題審查）批件/意見。

（二）申請整改驗收時應提交以下紙質材料

1.深圳市科技計劃項目整改驗收申請書原件；

2.深圳市科技計劃項目整改驗收通知復印件；

3.按整改驗收通知要求補充的材料復印件。

合同到期申請驗收、申請整改驗收的紙質材料裝訂要求如下：

1.一式一份，統一使用白色封皮，制作目錄，頁碼連續編寫，按附件所列清單順序膠裝。一本裝訂不下的可分上、下兩冊裝訂。

2.打印（復印）資料時請使用A4紙雙面打印（復印），復印件需加蓋單位公章。

3.書脊標注本項目驗收年度（如2023年）及項目名稱、單位名稱。

六、申請表格

（一）合同到期申請驗收

本指南規定需提交的深圳市科技計劃項目驗收申請書，請登錄深圳市科技業務管理系統https://sticapply.sz.gov.cn/在線填報。其它表格、提綱等請從指南附件下載填報。

（二）申請整改驗收

本指南規定需提交的深圳市科技計劃項目整改驗收申請書，請登錄深圳市科技業務管理系統https://sticapply.sz.gov.cn/在線填報。

七、受理機關

（一）受理機關：深圳市科技創新委員會

（二）受理日期：全年受理

（三）受理地點：行政服務大廳西廳綜合窗口

八、決定機關

深圳市科技創新委員會

九、辦理程序

（一）合同到期申請驗收

網上申報—電子材料初審—系統上傳簽字蓋章掃描件—紙質材料提交—紙質材料核驗—專家驗收—社會公示—審定驗收結論—公布驗收結論

材料補充程序：驗收專家組在驗收過程中認為項目需要補充材料的，通知承擔單位按要求在30日內在深圳市科技業務管理系統補充，并且輪候下一批次驗收，逾期未提交的視為放棄材料補充機會。每個項目僅有一次補充材料機會。

（二）申請整改驗收

網上申報—電子材料初審—系統上傳簽字蓋章掃描件—紙質材料提交—紙質材料核驗—專家驗收—社會公示—審定整改驗收結論—公布驗收結論

十、對合同到期項目、整改驗收項目的驗收答辯安排

按照申請順序，分批組織專家驗收并審定驗收結論。

十一、項目驗收審定證件及有效期限

證件：驗收證書。

有效期限：長期有效。

十二、法律效力

（一）項目完成任務目標并通過綜合評價驗收，且項目承擔單位和項目負責人無不良科研信用記錄的，結余資金及利息留歸項目承擔單位使用，統籌用于科研活動直接支出。項目承擔單位應優先考慮原項目團隊科研項目需求，并加強結余資金管理，健全結余資金盤活機制，加快資金使用進度。除涉密項目外，結余資金情況作為項目驗收情況信息在項目承擔單位范圍內主動公開，接受監督，并向項目主管部門報備。

（二）驗收結論為結題的項目，項目承擔單位應當按照主管部門要求，在退款通知下達之日起30日內退回結余資金及利息。

（三）驗收結論為不通過的項目，項目承擔單位應當按照主管部門要求，在退款通知下達之日起30日內退回結余資金、使用不合規資金及利息。

（四）超過合同規定的實施期限仍未申請驗收的，市科技創新委終止項目，按照程序停止后續撥款，委托會計師事務所進行項目資金專項審計，必要情況下可以邀請技術專家予以協助，確定應退資金（含結余資金、使用不合規資金），并且通知項目承擔單位。項目承擔單位應當按照主管部門終止通知的要求及時退回應退資金及利息。

十三、收費

不收費。

十四、年審或年檢

無年審或年檢。

聲明：

一、市科技創新委從未委托任何單位或個人為項目申報單位代理項目驗收申請事宜，承擔單位必須自行申請。凡是購買、委托代寫項目驗收申請書的，或是提供虛假驗收材料的，一經發現并查實，即視為騙取財政資金，按規定嚴肅處理。市科技創新委將嚴格按照有關標準和程序受理，不收取任何費用。如有任何中介機構和個人假借我委領導和工作人員名義向申報單位收取費用的，請知情者即向市科技創新委舉報。

二、項目申請單位需提交審計報告的，應當按照《深圳市科技計劃項目管理辦法》等規定，提供經注冊會計師行業統一監管平臺備案的含有二維驗證碼的審計報告。項目申報單位提供無二維驗證碼（未備案）或屬于虛假二維驗證碼（未備案）的審計報告，市科技創新委員會不予采用。相關審計報告經核查認定屬于虛假材料的，項目單位五年內不得申請市科技計劃項目，市科技創新委員會將其列入科研誠信異常名錄，并按照失信聯合懲戒有關規定予以處理。

三、會計師事務所等第三方服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守，按照相關業務規則為科研單位的項目驗收活動提供服務。會計師事務所等第三方服務機構為科研單位項目申報活動出具審計報告等文件，應當對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證；其出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，造成財政資金損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

附件:1.項目科技報告編寫提綱（含科技報告承諾書）

2.深圳市科技計劃項目專項審計報告（模版）

3.深圳市科技計劃項目經費決算表（模版）