一、政策依據

《深圳市龍華區推動上市企業三年倍增若干措施》

第八條 按照企業上市進程，分層建立擬上市種子企業儲備庫（股份改制前）、擬上市企業培育庫（完成改制，輔導期間，上市前）、已上市企業庫（已成功上市）。

二、申報方式

以區工業和信息化局（金融工作局）發布申報通知為準。

三、申報要求

企業申報龍華區儲備庫、培育庫、上市庫，必須滿足：

（一）基本要求：1.注冊登記、實際經營地、稅務關系在龍華區的獨立法人企業，生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定。2.若企業納入了國家統計局統計聯網直報平臺，其統計關系須在龍華區。

（二）行業要求：1.行業具備良好的成長性，符合國家產業政策。主營業務和發展重點屬于深圳市及龍華區重點鼓勵發展的新興產業、支柱產業、傳統優勢產業和重點產業集群的企業優先；2.履行社會責任，近一年未發生過重大安全、質量、環境污染事故。未有偷漏稅和其他嚴重違法違規、失信行為，實際控制人穩定，且未被相關行政主管部門列入失信聯合懲戒名單；3.行業屬性符合證券交易所上市板塊條件和要求。

四、入庫標準

（一）直接入庫標準

對已獲“單項冠軍”示范/“單項冠軍”產品/國家級專精特新“小巨人”/國家級重點“小巨人”或國家、省、市級獨角獸企業、潛在科技獨角獸企業稱號的，直接納入儲備庫或培育庫。

（二）儲備庫/培育庫入庫條件

1.財務條件：

擬在境內外主要證券交易所上市企業需至少滿足以下財務標準之一：

（1）標準一（營業收入+凈利規模）：①最近一個會計年度營業收入，或近兩個會計年度平均營業收入不低于5000萬元；②最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤不低于500萬。

（2）標準二（營業收入+凈利為正）：①最近一個會計年度營業收入，或近兩個會計年度平均營業收入不低于1億元；②最近一個會計年度凈利潤，或近兩個會計年度平均凈利潤為正。

（3）標準三（營業收入+研發投入）：①最近一個會計年度營業收入，或近兩個會計年度平均營業收入不低于1.5億元；②最近兩個會計年度累計研發投入占最近兩個會計年度累計營業收入的比例不低于5%，或最近兩個會計年度累計研發投入金額不低于1000萬。

2.資質條件：

鼓勵在細分行業領先，有較強科創屬性和發展潛力的企業積極申報，申報企業至少滿足下述條件之一：

（1）獲省級專精特新/省級機器人骨干/省級機器人培育企業等，經省級有關部門認定有效期內的相關資質的企業；

（2）獲市制造業單項冠軍/市專精特新等，經市級有關部門認定有效期內的相關資質的企業，或擁有經認定的市級及以上研發中心或實驗室；

（3）至少擁有1項以上的有效專利（發明專利/實用新型專利/外觀設計專利）或軟件著作權；

（4）企業主要產品在國內外細分行業中享有較高知名度和影響力，已獲相應產品質量或資質認證，或由行業協會等具公信力組織頒發的獎勵獎項。

（三）儲備庫入庫標準

申請納入儲備庫企業在滿足財務條件和資質條件的基礎上，評審專家結合申報企業的財務、資質綜合情況，制定年度儲備庫入庫評分標準，確定申報企業的評審成績，形成本年度儲備庫擬入庫企業名單。

（四）培育庫入庫標準

1.申報培育庫企業除滿足財務條件和資質條件外，需至少滿足下列條件之一：

（1）新三板創新層掛牌企業；

（2）已申報證監局輔導的企業；

（3）已與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構簽訂合作協議，確定財務報告期并已進入現場盡職調查階段的企業。

2.評審專家結合本年申報企業的財務、資質綜合情況，制定年度培育庫入庫評分標準，確定申報企業的評審成績，形成本年度培育庫擬入庫企業名單。

（五）上市庫入庫標準

企業已在境內和中國香港、紐約、倫敦、東京、新加坡、納斯達克等境外主要證券交易所完成公開發行上市的直接納入上市企業庫。

五、入庫申報及管理

儲備庫/培育庫/上市庫申請時間以區工業和信息化局（金融工作局）具體發布時間為準，經發布公告、企業申報、材料接收、材料審查、專家評審、征求意見、對外公示等程序確定入庫企業名單。

納入儲備庫/培育庫企業，累計最高在庫時間三年，期滿后，未納入培育庫的儲備庫企業、未納入上市庫的培育庫企業，調整出庫，且不再受理入庫申請。

對于有效期內的在庫企業，如發生更名、合并、重組、跨市區遷移等與入庫標準有關的重大變化，應在發生變化后的3個月內，填報變更備案情況表并提供相關證明材料至區工業和信息化局（金融工作局）。由區工業和信息化局（金融工作局）認定企業是否仍符合入庫標準，對于不再符合入庫標準的在庫企業，作調整出庫處理。

對于儲備庫/培育庫的在庫企業，若發生在新三板創新層掛牌、申報證監局輔導、與中介機構簽訂合作協議并進入現場盡職調查階段或在境內外主要證券交易所公開發行上市等狀態變更需要調整進入培育庫、上市庫的，應在發生變化后的3個月內，填報變更備案情況表，同時應參照培育庫或上市庫的入庫標準及后附申請材料清單補充提供相應的證明材料至區工業和信息化局（金融工作局），由區工業和信息化局（金融工作局）認定是否對企業作調整入庫處理。

六、申報材料

（一）《深圳市龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業備案申請書》。

（二）《龍華區儲備庫、培育庫及上市庫企業變更備案情況表》（有效期內發生重大變化或需調整入庫類型的企業提供）。

（三）營業執照復印件（多證合一新版，未換領多證合一新版營業執照的，提交原舊版營業執照、組織機構代碼證書、稅務登記證書）。

（四）法定代表人（或負責人）授權委托書（原件），法定代表人（或負責人）、單位經辦人身份證復印件。

（五）申報儲備庫/培育庫的企業需提供經具有資質的會計師事務所出具的，并報深圳市注冊會計師協會備案且封面含有防偽標識的，近兩個會計年度的財務會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務情況說明書）。

（六）申報儲備庫/培育庫的企業需提供最近兩個年度企業所得稅匯算清繳年度納稅申報表和上年度納稅證明（若企業成立不滿一年，則提供成立之日至申報之日的納稅證明）。

（七）企業用于證明符合儲備庫/培育庫入庫標準的資質條件相關材料和區工業和信息化局（金融工作局）、專家評審要求補充的其他材料。

（八）其他資料：

1.已與證券公司、律師事務所、會計師事務所簽訂合作協議的企業，需提供復印件；

2.正處于股份制改造階段的企業，須提供明確的改制方案；

3.已完成股份制改造的企業，須提供股份制改造完成前后的營業執照；

4.已在深圳證監局備案的企業，須提供深圳證監局出具的相關備案證明；

5.已將上市材料上報證監會審查的企業，須提供證監會出具的《中國證監會行政許可申請受理通知書》；

6.已在科創板、創業板及北京證券交易所獲受理的企業須提供證券交易所出具的《業務受理通知書》；

7.已申請新三板掛牌的企業須提供全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的《業務受理通知書》；

8.已上市的企業需提供證券交易所出具的“同意在證券交易所上市”相關證明，已在新三板掛牌的企業需提供全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司出具的“同意在全國股份轉讓系統掛牌”相關證明。

七、申報流程

（一）發布公告：區工業和信息化局（金融工作局）制訂申報受理計劃，在龍華政府在線（工業和信息化局）等網站上發布申報通知。

（二）企業申報：申報企業應根據區工業和信息化局（金融工作局）申報通知要求，如實填報申請書和準備相關材料，將“申報材料（一）至（八）”的電子版壓縮成文件夾并命名為“企業名稱+申請納入儲備庫/培育庫/上市庫”后發送至區工業和信息化局（金融工作局）指定郵箱。同時根據申報通知的要求將“申報材料（一）至（八）”的紙質材料提交至區工業和信息化局（金融工作局）指定地址。紙質材料原則上以A4紙型制作，加蓋公章及騎縫章，按照材料清單編制目錄裝訂成冊（膠裝），申請材料一式兩份。

（三）材料接收：區工業和信息化局（金融工作局）對申報主體的資質和材料完整性進行形式審查，形式不合格的，解釋后退回。

（四）材料審查：區工業和信息化局（金融工作局）對申報材料的完整性和合規性進行審查，對經審查符合條件的，進入下一審批環節；對經審查不合格的，終止受理程序；對經審查需要補充材料的，申報主體應在收到通知之日起5個工作日內補充，逾期未補充材料或補充材料后仍不合格的，終止受理程序。

（五）專家評審：區工業和信息化局（金融工作局）組織專家進行評審，確定擬入庫企業名單。

（六）現場核查：區工業和信息化局（金融工作局）對申報項目存疑的，組織人員對申請企業進行現場核查，核實企業實際經營情況。

（七）征求意見：由區工業和信息化局（金融工作局）提出擬入庫名單，征求有關部門意見，經有關部門界定屬于嚴重違法違規、列入失信黑名單或者明確建議不予入庫的，區工業和信息化局（金融工作局）將視情況予以采納；相關部門未明確意見的，區工業和信息化局（金融工作局）將按正常程序報批。

（八）對外公示：區工業和信息化局（金融工作局）將擬納入儲備庫、培育庫及上市庫企業名單在龍華政府在線（工業和信息化局）等網站上公示5個工作日。對公示結果有異議的，應在公示期內向區工業和信息化局（金融工作局）提出申請，由區工業和信息化局（金融工作局）組織專家開展審查，審查結果應當及時告知異議提出者。

（九）審定：公示期滿后，無異議或異議不成立的，將按相關程序確認最終入庫企業名單。

八、受理時間

區工業和信息化局（金融工作局）集中受理，集中審核（具體時間以發布的申報通知為準）。

九、附則

本操作指引自發布之日起施行，有效期與《深圳市龍華區推動上市企業三年倍增若干措施》一致。執行期間，可根據庫內企業實際發展情況，進行相應調整。本操作指引由區工業和信息化局（金融工作局）負責解釋。