一、項目類別

改制輔導上市獎勵項目：民營或中小企業實施的，擬在境內首次公開發行股票（IPO）且完成改制輔導、已在境外實現首次公開發行股票（IPO）、在全國中小企業股份轉讓系統（以下簡稱“新三板”）掛牌、首次進入“新三板”創新層、外地上市公司注冊地首次遷入深圳市（含深汕特別合作區，下同）以及軟件企業在境內首次公開發行股票的項目。

二、設定依據

　　1.《深圳市人民政府印發市級財政專項資金管理辦法的通知》（深府規〔2018〕12號）；　　

2.《深圳市關于進一步推動企業上市和上市公司高質量發展的若干措施》（深工信規〔2023〕10號）；

　　3.《深圳市工業和信息化產業發展專項資金管理辦法》（深工信規〔2021〕3號）；

4.《深圳市工業和信息化局民營及中小企業發展項目扶持計劃操作規程》（深工信規〔2023〕4號）；

5.《深圳市人民政府關于印發推動軟件產業高質量發展的若干措施的通知》（深府規〔2022〕5號）。

三、獎勵方式和標準

（一）獎勵方式：事后獎勵。

（二）獎勵標準：

1.對擬在境內證券交易所首次公開發行股票的，已完成股份制改造及完成上市輔導的分別給予最高50萬元和100萬元獎勵；

2.對直接在境外證券交易所首次公開發行股票的，給予最高80萬元的獎勵；

3.對已在“新三板”成功掛牌的，給予最高50萬元的獎勵；對進入“新三板”創新層的，在掛牌獎勵基礎上再給予最高30萬元的獎勵；

4.對外地優質上市公司遷入深圳市的，或深圳民營及中小企業按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市的，給予最高500萬元的獎勵；

5.對完成股改和上市輔導且成功上市的基礎軟件、工業軟件企業和開源商業化軟件企業，給予最高不超過400萬元獎勵。

注：1.本獎勵項目實際獲得獎勵金額，受民營及中小企業發展專項資金年度預算總額限制。

2.軟件企業申報在境內實現首次公開發行股票獎勵的，如已獲得本項目其他獎勵，應相應扣減已獲得獎勵金額。

四、申報條件

　　申報條件由基礎申報條件和專項申報條件兩部分組成。

　　（一）基礎申報條件

　  1.在深圳市內依法經營，具有獨立法人資格，符合《深圳市工業和信息化局民營及中小企業發展項目扶持計劃操作規程》第三條規定的民營企業或中小企業條件；

2.守法經營，管理規范，無國家、省、市有關失信懲戒措施清單規定可限制申請財政性資金項目的情形，包括但不限于依法依規被列入嚴重失信主體名單，未重復申報項目。

　　（二）專項申報條件

1.改制輔導獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,擬在境內證券交易所首次公開發行股票，且已經完成股份制改造及上市輔導。

境內證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。

2.境外上市獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已直接在境外證券交易所首次公開發行股票。    

境外上市不含柜臺交易上市、借殼上市以及紅籌間接方式上市。

3.新三板掛牌獎勵項目：在2021年1月1日至2022年12月31日期間,已在“新三板”成功掛牌或已進入“新三板”創新層。

4.外地上市公司遷入獎勵項目：外地優質上市公司已依法遷入深圳市，或我市民營及中小企業按照市場運作原則重組兼并外地上市公司、并將外地上市公司注冊地遷入深圳市。遷入的外地上市公司（含直接遷入或重組后遷入的上市公司，下同）應符合深圳市的產業發展戰略和產業政策，遷入深圳市滿一年，且上年度營業收入不低于5億元。外地上市公司，僅限于在境內交易所上市的民營或中小企業，不包括境外上市企業和“新三板”掛牌企業。企業可在完成注冊地變更的5年內申報獎勵。

5.軟件企業上市獎勵項目：①申報單位主營業務屬于基礎軟件、工業軟件企業和開源商業化軟件企業。②申報單位為已完成股改和上市輔導,且在2021年1月1日至2022年12月31日期間成功在境內證券交易所首次公開發行股票，境內證券交易所指深圳證券交易所、上海證券交易所和北京證券交易所。③申報單位已納入市工業和信息化局軟件和信息技術服務業統計。

五、申報材料

1.《改制輔導上市獎勵項目申請書》紙質文件原件；

2.營業執照復印件（如屬新版本“三證合一”證照，且已關聯電子證照的,無需提交）；

3.會計師事務所出具的上年度合并財務審計報告復印件；

4.公司上年度繳納社保職工人數的佐證材料復印件（含子公司、分公司)；

5.擬在境內證券交易所首次公開發行股票（IPO）的企業應提供申報條件規定時間內深圳證監局上市輔導驗收工作完成函復印件;

6.已在境外上市的企業應提供申報條件規定時間內境外證券交易所辦理IPO上市手續的公函復印件；

7.新三板掛牌企業應提供申報條件規定時間內全國股轉系統同意在新三板掛牌的公函復印件；

8.進入新三板創新層企業應提供申報條件規定時間內新三板掛牌的提示性公告復印件、上年度新三板創新層掛牌公司名單（需標注序號）復印件；

9.注冊地從外地遷入深圳的上市企業應提供申報條件規定時間內深圳市市場監管局同意企業遷入的有關材料和上市公司注冊地變更公告；

10.被深圳企業重組兼并且將注冊地遷入深圳的上市企業應提供申報條件規定時間內中國證監會的核準重組批復文件、深圳市市場監管局同意企業遷入的有關材料、上市公司注冊地變更公告和重組實施情況報告書復印件。

11.軟件企業專項申請材料：申報單位納入市工業和信息化局軟件和信息技術服務業統計的佐證材料，以及主要從事基礎軟件、工業軟件企業或開源商業化軟件企業的佐證材料；申報條件規定時間內在境內外證券交易所首次公開發行股票的佐證材料。

　　以上材料均需加蓋申報單位公章，多頁的還需加蓋騎縫印章；一式一份，A4紙（特殊規定的除外）正反面打印/復印，非空白頁（含封面）需連續編寫頁碼，裝訂成冊（膠裝）。

　　六、項目的申報登錄路徑

登錄廣東政務服務網——深圳市——市工業和信息化局——搜索申報事項名稱“民營及中小企業創新發展培育項目”——選擇“改制輔導上市獎勵項目”事項辦理申請。

　　七、申請受理機關

　　（一）受理機關：深圳市工業和信息化局（深圳市中小企業服務局）。

（二）受理時間：

　　1.網上填報受理時間：2023年10月24日至2023年11月23日18:00，在線提交項目申請書及配套申報材料，并經過材料齊全性和內容合規性的形式預審。。

2.書面材料受理時間：2023年10月31日至2023年11月30日17:00，到市民中心政務服務中心窗口遞交項目申請的紙質材料。

（注：網上預審通過后(申報狀態：已預審）請及時預約到政務服務中心窗口遞交紙質材料，遞交了紙質材料的項目才算申報成功）；

　受理地點：深圳市福田區蓮花街道福中三路1號市民中心B區一樓政務服務中心西廳綜合受理窗口5-42號窗口