第一章　總　則

第一條【制定依據(jù)】 為了進(jìn)一步規(guī)范深圳市科技計劃項目（以下簡稱市科技計劃項目）驗收程序，根據(jù)國家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

第二條【適用范圍】 市科技計劃項目的驗收管理適用本辦法。

本市受委托驗收的國家和廣東省科技計劃項目，按照上級部門有關(guān)規(guī)定實施；無具體規(guī)定的，參照本辦法實施。

第三條【工作原則】 開展驗收工作應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)依約，客觀公正，科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效，鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

第四條【主管部門職責(zé)】 市科技行政主管部門（以下簡稱主管部門）是市科技計劃項目的主管部門，主要職責(zé)是：

（一）制定項目驗收管理相關(guān)制度；

（二）監(jiān)督和指導(dǎo)專業(yè)機構(gòu)組織實施項目驗收具體工作，或自行組織開展驗收工作；

（三）發(fā)布項目驗收申請指南、作出驗收結(jié)論；

（四）統(tǒng)籌追繳項目承擔(dān)單位的應(yīng)收回財政資金；

（五）與項目驗收有關(guān)的其他事項。

第五條【項目承擔(dān)單位職責(zé)】 項目承擔(dān)單位履行項目管理的主體責(zé)任，主要職責(zé)是：

（一）履行項目組管理、資金使用、科研誠信、安全和科技倫理治理等科研主體責(zé)任；

（二）按照合同書（任務(wù)書）、批復(fù)文件或者其他立項（備案）文件規(guī)定期限完成項目的組織實施，按照規(guī)定使用財政資金，設(shè)立專賬進(jìn)行財務(wù)核算，并對相關(guān)票據(jù)、合同等進(jìn)行留痕管理，不得列支市科技研發(fā)資金使用負(fù)面清單事項；

（三）配合主管部門實施項目驗收工作，按時提出項目驗收申請，并確保提交材料的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性；

（四）承擔(dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果，按要求退回被追繳的財政資金；

（五）配合主管部門開展監(jiān)督、審計和驗收后評價等工作。

第六條【專業(yè)機構(gòu)職責(zé)】驗收工作由主管部門所屬具有相關(guān)職能的專業(yè)機構(gòu)具體組織實施：

（一）按照主管部門要求規(guī)范驗收工作程序，落實組織保障，配備專職人員和必要設(shè)施；

（二）根據(jù)驗收要求，制定工作計劃和驗收方案，按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開展驗收工作，整理和歸檔相關(guān)材料；

（三）接受主管部門的監(jiān)督，配合開展涉及驗收評審工作的審計、檢查和調(diào)查工作；

（四）協(xié)助主管部門開展財政科研資金追繳工作；

（五）協(xié)助主管部門完成與驗收工作相關(guān)的其他事項。

第二章　項目驗收管理

    第七條【驗收內(nèi)容】 驗收內(nèi)容包括合同書（任務(wù)書）中的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項指標(biāo)的完成情況，經(jīng)費管理、使用合規(guī)性和過程規(guī)范性等事項。

第八條【提交驗收申請】 已簽訂合同書（任務(wù)書）的市科技計劃項目，經(jīng)項目的實施活動，履行年度報告等過程管理要求，達(dá)到驗收條件的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在合同書（任務(wù)書）規(guī)定的項目實施期限屆滿之日后的6個月內(nèi)，通過“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門提出驗收申請（以業(yè)務(wù)系統(tǒng)的狀態(tài)顯示“已受理”為準(zhǔn)）。

經(jīng)批準(zhǔn)延期的，項目實施期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。

組織實施順利、提前完成任務(wù)目標(biāo)的，可以提前申請驗收。

采用前配套方式資助的國家和廣東省科技計劃配套項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在國家和省項目出具驗收結(jié)論6個月內(nèi)，參照前款方式向主管部門提交驗收結(jié)論。

第九條【驗收申請材料】 項目承擔(dān)單位申請項目驗收應(yīng)當(dāng)提交以下材料：

（一）驗收申請書；

（二）科技報告；

（三）專項審計報告或者經(jīng)費決算表及相關(guān)收支憑證，其中，資助金額為100萬元（含）以上的項目，應(yīng)提供專項審計報告，資助金額小于100萬元的項目可提供經(jīng)費決算表；

（四）合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)完成情況的佐證材料。

具體要求由主管部門在驗收申請指南中予以明確。

第十條【形式審查】 專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項目承擔(dān)單位提出驗收申請后10個工作日完成對驗收申請材料的形式審查。

第十一條【驗收方式】 對形式審查通過的項目，專業(yè)機構(gòu)可以采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場核查等方式進(jìn)行驗收。

（一）資助金額小于100萬元的項目一般采用材料審查驗收方式；資助金額為100萬元（含）以上的項目一般采用集中答辯驗收方式，必要時采用現(xiàn)場核查驗收方式。其中，資助金額為100萬元（含）以上，小于200萬元（含）的基礎(chǔ)研究項目采用材料審查驗收方式，必要時采用現(xiàn)場核查驗收方式。

（二）驗收專家組應(yīng)當(dāng)由3名以上（單數(shù)）相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家和1名以上財務(wù)專家組成，設(shè)組長一名，組長由技術(shù)專家擔(dān)任。

驗收專家應(yīng)當(dāng)依據(jù)項目合同書（任務(wù)書）和項目驗收相關(guān)規(guī)定，科學(xué)、客觀、公正地對項目作出驗收評價意見。

驗收專家的選取和管理適用市科技評審專家管理規(guī)定。

（三）主管部門或者第三方機構(gòu)綜合專家驗收評價，作出項目驗收結(jié)論。

第十二條【材料補充】 驗收專家組在驗收過程中認(rèn)為項目需要補充材料的，項目承擔(dān)單位一般在30日內(nèi)按要求補充，逾期未提交的視為放棄材料補充機會。

每個項目有一次補充材料機會。

第十三條【驗收結(jié)論】 驗收的結(jié)論分為通過、結(jié)題和不通過三種。

（一）項目管理和財政資金使用，經(jīng)專家綜合評價合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗收“通過”：

1.項目達(dá)到研究目的，按期按質(zhì)完成合同書（任務(wù)書）約定研究內(nèi)容和指標(biāo)的；

2.驗收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

（二）項目管理和財政資金使用，經(jīng)專家綜合評價合規(guī)，且具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗收“結(jié)題”： 

1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書（任務(wù)書）規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無法完成，但已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作，履行勤勉義務(wù)的；

2.驗收專家組認(rèn)為雖未完成合同書（任務(wù)書）約定指標(biāo)，但在資助項目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

（三）具有下列情形之一的，認(rèn)定為驗收“不通過”：

1.項目實施期間未開展實質(zhì)性研發(fā)活動的；

2.未達(dá)到驗收“通過”或者“結(jié)題”標(biāo)準(zhǔn)的； 

3.提供的驗收材料、數(shù)據(jù)存在抄襲、弄虛作假、違反科研倫理要求等科研誠信問題的；

4.其他驗收不通過的情形。

國家和廣東省科技計劃配套項目的驗收結(jié)論，參照國家和廣東省項目驗收結(jié)論下達(dá)。

第十四條【驗收結(jié)果公示】 主管部門應(yīng)向社會公示驗收結(jié)果，公示時間為10日，接受社會監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定及具有涉密性、敏感性的項目除外。

具有以下情形之一的，異議申請不予受理：

（一）提交書面異議申請的時間超過規(guī)定截止日期的；

（二）異議申請內(nèi)容或者舉證材料不全的；

（三）無充足證據(jù)，對驗收評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見的。

主管部門收到書面異議的，應(yīng)當(dāng)對異議內(nèi)容進(jìn)行審核，必要時可以組織專家進(jìn)行論證，形成處理決定并告知提出異議的單位或者個人。

第十五條【結(jié)余資金處理】 項目驗收后，結(jié)余資金按照下列方式處理：

（一）項目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合評價驗收，且項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人無不良科研信用記錄的，結(jié)余資金及利息留歸項目承擔(dān)單位使用統(tǒng)籌用于科研活動直接支出。項目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項目團(tuán)隊科研項目需求,并加強結(jié)余資金管理,健全結(jié)余資金盤活機制,加快資金使用進(jìn)度。除涉密項目外，結(jié)余資金情況按要求主動公開。

（二）驗收結(jié)論為結(jié)題的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求在30日內(nèi)退回結(jié)余資金及利息。

（三）驗收結(jié)論為不通過的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門要求在30日內(nèi)退回結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金及利息。

第十六條【驗收不通過情形處理】 驗收結(jié)論為“不通過”的項目負(fù)責(zé)人，自主管部門下達(dá)結(jié)論之日起三年內(nèi)不予受理和立項該項目負(fù)責(zé)人參與的市科技計劃項目，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

第十七條【逾期未申請驗收情形處理】 超過本辦法第八條規(guī)定期限仍未申請驗收的，項目承擔(dān)單位可以繼續(xù)提出驗收申請，但在提出驗收申請之前，主管部門不予受理和立項該項目負(fù)責(zé)人參與的市科技計劃項目，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

逾期一年（項目實施期限屆滿之日后的12個月）以上未申請驗收的，主管部門終止項目，最長三年內(nèi)不予受理和立項該項目負(fù)責(zé)人參與的市科技計劃項目，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

項目承擔(dān)單位為企業(yè)的，按照對項目負(fù)責(zé)人的處理方式，對項目承擔(dān)單位進(jìn)行處理。

第三章  監(jiān)督檢查

第十八條【監(jiān)督檢查】 主管部門根據(jù)職責(zé)和工作需要，按照一定比例對市科技計劃項目驗收情況開展檢查。

主管部門將項目驗收情況作為項目承擔(dān)單位后續(xù)申請市科技計劃項目立項、監(jiān)督檢查的考慮因素。

第十九條【異常檢查】 對于在驗收中收到有關(guān)項目的舉報、信訪，符合條件的，主管部門予以受理并進(jìn)行調(diào)查處理。

第二十條【檢查處理】 對檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項目，主管部門可以采取更改驗收結(jié)論、追回相關(guān)資金等處理措施。

對具有違法違規(guī)行為的項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人、項目組主要成員，主管部門可以采取約談、通報、一定期限內(nèi)取消其申報項目資格等處理措施。

涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。

第二十一條【對專業(yè)機構(gòu)的監(jiān)督】 主管部門可以通過抽查、復(fù)查等方式，對專業(yè)機構(gòu)具體實施的驗收工作程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督檢查。

對檢查中發(fā)現(xiàn)驗收存在問題的，主管部門采取責(zé)令改正、更改相關(guān)結(jié)論等處理措施。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。

第四章 法律責(zé)任

第二十二條【對不配合資金追回行為的處理】 未按本辦法第十六條規(guī)定退回財政資金的，主管部門通過司法途徑追繳財政資金。在退回財政資金之前，主管部門不予受理和立項該項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人參與的市科技計劃項目，不推薦其申報國家、廣東省科技計劃項目，不授予市科技獎勵，不提名國家、廣東省科技獎勵。

對實際控制人承擔(dān)連帶責(zé)任的項目，主管部門可以按照承擔(dān)單位方式處理。

第二十三條【專家及專業(yè)機構(gòu)法律責(zé)任】 在驗收中，專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，將終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務(wù)和工作的資格；視情況撤銷專家組已作出的相關(guān)結(jié)論，重新組織相關(guān)評審工作。同時按照科研誠信相關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄和評價，并按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的依法移送司法機關(guān)處理。

專業(yè)機構(gòu)及其工作人員在工作過程中，出現(xiàn)偏袒特定項目承擔(dān)單位、弄虛作假、違規(guī)干擾驗收結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的，按照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的依法移送司法機關(guān)處理。

第二十四條【主管部門法律責(zé)任】 主管部門及其工作人員違反法律、法規(guī)以及市科技計劃驗收管理相關(guān)規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。涉嫌違紀(jì)的移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌違法的依法移送司法機關(guān)處理。

第二十五條【保密責(zé)任】 驗收相關(guān)人員對所獲取的項目相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，擅自拍照、錄像、復(fù)制、披露、使用或者向他人提供項目成果的，終止或者取消其參與科技計劃項目各項任務(wù)和工作的資格。給國家、有關(guān)單位和個人造成損失的，將依照有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任。涉及泄露國家秘密的，按有關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章　附則

第二十六條【實施效力】 本辦法自2023年XX月XX日起施行，有效期5年。《深圳市科技計劃項目實施過程與驗收管理辦法（試行）》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕14號）同時廢止。

合同書（任務(wù)書）實施期到期，但在本辦法生效后申請驗收或者接受主管部門處理的市科技計劃項目，參照本辦法管理。

國家、省、市相關(guān)文件，其他科技計劃項目管理辦法對驗收管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。