深圳市企業技術中心認定(考核)管理辦法(征求意見稿)

第一章  總則

第一條 為深入實施創新驅動發展戰略，強化企業技術創新主體地位，充分發揮企業技術研發與創新機構在技術創新體系中的核心作用，進一步規范深圳市企業技術中心（簡稱“企業技術中心”）的認定(考核)管理工作，根據國家和省企業技術中心認定管理辦法、《深圳市人民政府印發關于推動制造業高質量發展堅定不移打造制造強市若干措施的通知》（深府規〔2021〕1號，以下簡稱《若干措施》）等規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱企業技術中心，是指企業為實施創新驅動發展戰略需要設立的，以統籌負責企業技術創新發展規劃、新產品新技術研發、知識產權創造運用、技術標準體系建設、創新人才凝聚培養、創新網絡構建協同為主要職責，全面推進企業實施技術創新工程的技術研發與創新機構。

第三條 深圳市政府鼓勵和支持企業建立技術研發與創新機構；對研發能力強、創新機制好、引領示范作用大、符合本辦法規定條件標準的技術研發與創新機構予以認定為企業技術中心，給予專項政策支持；實現充分發揮企業技術創新主體作用，建立健全技術創新體制機制，引導帶動產業技術進步和創新能力提高的政策目標。

第四條 企業技術中心的認定，遵循企業自主申請、客觀定性、量化評價、突出成效、擇優認定和公開、公平、公正原則。

第五條 本辦法適用于企業技術中心認定（考核）管理工作；深圳市工業和信息化局（簡稱“市工業和信息化局”）負責企業技術中心的認定（考核）管理工作。

企業技術中心的認定（考核）工作，實行集中受理申請，集中審核認定（考核）方式，原則上每年進行1次。

第二章  認定（考核）條件

第六條 申請企業技術中心認定，應當具備以下基本條件：

（一）企業在深圳市行政轄區（含深汕特別合作區，下同）注冊、具備獨立法人資格，或按國家統計局相關規定可視同法人的企業，且持續經營3年以上；

（二）企業治理體系完善，管理制度健全，合法規范經營；近3年不存在經司法、行政機關認定的嚴重違法行為，以及違反國家和省、市聯合懲戒有關制度規定的行為，沒有被列為失信聯合懲戒對象。提交的營業收入等生產經營指標數據，沒有超出經市統計部門認定的正常誤差范圍；

（三）企業在行業內具有顯著的發展和競爭優勢。獨立核算的近2年營業收入總額、利潤總額及其增長率等主要經營數據指標符合《深圳市企業技術中心認定基本條件》（簡稱《認定基本條件》,附件)對應行業類別所列最低標準；

（四）企業技術中心位于深圳市行政轄區內，已建立和運行2年以上；具有良好的技術創新體制機制、行業領先的研發條件設施和創新能力與水平，以及顯著的創新效率和經濟效益。

1.具有良好的研發條件與設施。擁有專屬工作場所的面積、近2年研發費用占營業收入的比例、納入技術中心管理使用的各類軟硬研發儀器設備、工具與資料庫等基礎設施建設原值，符合《認定基本條件》對應行業類別所列最低標準；且前述研發基礎設施（按原值計算）70%以上均集中在專屬工作場所；

2.擁有獨立承擔行業技術研發能力的人才隊伍。擁有專業技術水平高、實踐經驗豐富的高級技術職稱或博士學位的研發創新帶頭人人數、從事專職研發人員人數、以及專職研發人員占企業職工人數比例和大學本科學歷或助理工程師職稱以上人員占專職研發人員比例，符合《認定基本條件》對應行業類別所列最低標準。

3.研發能力與創新成果居行業領先地位，效益顯著。擁有主持或參與行業技術標準制定、獲得國內外有效專利、版權等知識產權，以及近2年研發新產品新技術項目數、研發項目成果年均轉化應用率；新產品年均營業收入貢獻率等主要研發績效數據，符合《認定基本條件》對應行業類別所列最低標準。

第三章  認定（考核）標準

第七條 企業技術中心的認定（考核）標準，根據專項審計和專家評審相結合形成的綜合評價得分情況，分為：優秀、良好、合格與不合格等四個等級。其中：

（一）綜合評價得分90分及以上的為優秀；

（二）綜合評價得分75分至89分的為良好；

（三）綜合評價得分60分至74分的為合格；

（四）綜合評價得分60分以下的為不合格。

第八條 綜合評價得分為不合格的企業技術研發與創新機構，不得認定為企業技術中心。

第四章  審核材料

第九條 企業技術中心的認定（考核），應當提交以下審核材料（非特別注明，均為復印件，蓋公章和法定代表人簽字）：

（一）《深圳市企業技術中心認定（考核）申請書》（原件）。

（二）企業營業執照或符合國家統計局相關規定可視同法人單位的證照材料：（如屬新版本“三證合一”證照，且已關聯電子證照的,無需提交）。

（三）企業近2個年度財務審計報告（如申報時上年度財務審計報告尚未完成，應提交由單位財務人員按審計報告要求編制的《資產負債表》和《利潤表》）。

（四）企業技術中心設立文件，和涉及企業技術中心研發創新體制機制和與制度建設的相關文件。

（五）企業技術中心近2個年度研發與創新活動情況統計表（企業報送市統計部門的B107-1表、B107-2表；未列入國家大中型工業企業研發與創新活動情況統計范圍的企業，應參照上述表冊格式填報）。

（六）企業與技術中心符合本辦法第二章第六條規定所列認定條件的必要佐證材料。主要包括：

1.企業現有職工人數及其社保費繳納信息目錄清單；技術中心現有專職人員名冊（含專職研發人員人數、職務、職稱、學歷等基本信息）及其薪酬和社保費繳納信息目錄清單等材料；

2.技術中心近2年研發經費支出信息目錄清單（含：項目名稱、主要研發內容、金額）；

3.技術中心近2年主持(參與)制定的技術標準、獲國內外有效專利、版權等反映研發成果的信息目錄清單，及其說明、佐證材料；

4.技術中心近2年研發新產品新技術項目數及其轉化應用、新產品銷售額、貢獻率等反映研發績效和經濟效益的信息目錄清單，及其說明與佐證資料；

5.技術中心近2年獲國家和省、市級研發平臺、實驗室、檢測機構認證認定，和研發創新項目立項與獎勵等反映研發能力與水平的信息目錄清單，及其說明與佐證資料；

6.技術中心設立以來（最長5年期限）持續購置的各類軟硬研發儀器設備、工具與資料庫等基礎設施的建設費用清單（含設備名稱、用途、原值、購置時間、放置地點等基本信息），以及用于研究開發使用的說明與佐證資料。

第五章  認定（考核）程序

第十條 深圳市企業技術中心認定，應遵循以下程序：

（一）發布通知。市工業和信息化局每年在統一的信息平臺發布《深圳市企業技術中心認定（考核）通知》（簡稱《認定（考核）通知》），明確當年度深圳市企業技術中心認定（考核）的申報時限、認定條件、審核材料、認定方式與程序，以及鼓勵政策、考核管理等事項；

（二）受理申請。企業根據《認定（考核）通知》的規定與要求，自主申請，自行組織企業技術中心認定（考核）審核材料，并在規定的時限內將審核材料提交至市民中心辦事大廳市工業和信息化局綜合行政服務大廳窗口；

（三）審核材料。市工業和信息化局對企業提交的審核材料實行完整性、有效性與合規性審查；

（四）專項審計。市工業和信息化局對通過審核材料程序的企業及其研發機構，委托會計師事務所，根據《深圳市企業技術中心認定（考核）量化基本條件專項審計規則》（以下簡稱《專項審計規則》）和《深圳市技術創新項目扶持計劃操作規程》（以下簡稱《操作規程》）的有關規定，對企業及其研發與創新機構是否符合企業技術中心認定基本條件，以及對企業列入研發與創新機構資產管理范疇的各類軟硬研發儀器設備、工具與資料庫等基礎設施的建設費用，開展專項審計，提出專項審計意見；

（五）核查評審會。市工業和信息化局對通過專項審計程序確認，符合企業技術中心認定基本條件的企業及其研發機構，委托第三方機構組織專家組，開展專家現場核查評審會，提出綜合性核查評審意見。

專家核查評審會，原則由七名從事與企業所屬行業、熟悉企業技術中心建設與管理、具有豐富研發經驗和專業技術高級職稱的人員組成專家組，以現場核查與評審相結合的方式，按照《深圳市企業技術中心認定（考核）量化與定性評價指標專家核查評審規則》（簡稱《專家核查評審規則》），對企業及其研發與創新機構的各項認定(考核)定性與量化評價指標，逐項定量評分，作出綜合得分和綜合性核查評審意見；同時對企業列入研發與創新機構資產管理使用的各類軟硬研發儀器設備、工具與資料庫等基礎設施作出客觀核查與判定意見；

（六）征求意見。市工業和信息化局對通過核查評審會程序，推薦認定的企業及其研發機構，依據本辦法第二章第六條的有關規定，就企業是否存在經司法、行政機關認定的嚴重違法行為，以及違反國家和省、市聯合懲戒有關制度規定的行為，被列為失信聯合懲戒對象，及其生產經營指標數據是否與市統計部門存在超出誤差范圍等情況，征求市相關司法與行政主管部門意見。

（七）擬認定名單。市工業和信息化局綜合專家組核查評審意見、以及市相關司法與行政主管部門的反饋意見，根據本辦法第三章第七條的有關規定，草擬當年度企業技術中心認定審議名單，經局長辦公會審定后，制定當年度企業技術中心擬認定名單。

（八）社會公示。市工業和信息化局在官方網站將當年度擬認定的企業技術中心名單向社會公示7天。公示期間，包括申請認定企業在內的任何單位與個人，對擬認定的企業技術中心名單存在異議的，均可向市工業和信息化局提出。

對存在異議問題的企業及其研發與創新機構，市工業和信息化局應采取包括重啟相關審核程序在內的各種方式，展開復審與調查核實，作出復審與調查核實的終審意見，并反饋提出異議的單位與個人；

（九）發布認定名單。公示期滿無異議或者異議不成立的，市工業和信息化局發布當年度企業技術中心認定名單。

第十一條 市工業和信息化局將獲得認定的企業技術中心，納入《深圳市技術創新項目扶持計劃項目庫》；按照《操作規程》的有關規定，根據經專項審計審定和專家組核查判定的企業技術中心可列入資助范圍的各類軟硬研發儀器設備、工具與資料庫等基礎設施的建設費用，核定資助金額，列入下年度部門產業發展專項資金的項目資金預算，給予專項資金資助。

第六章  扶持措施

第十二條 獲得企業技術中心認定的企業，享有如下國家和省、市扶持政策待遇：

（一）對經認定的市級企業技術中心及其能力提升項目，分別按不超過其軟硬件設施投入的20%，給予最高500萬元資助；

（二）鼓勵和支持承擔國家和省、市組織實施的工業基礎再造、技術攻關等重大專項計劃；

（三）優先納入市直通車服務，市、區領導掛點服務，以及人才、金融等優惠政策扶持范圍；

（四）獲認定滿兩周年以上，享有申請國家級企業技術中心認定資格；

（五）進口國內不能生產或主要技術指標性能不能滿足需要的研發設備，給予減免進口環節稅的政策待遇。

第七章  考核管理

第十三條 市工業和信息化局對經認定的深圳市企業技術中心，實行年度考核的動態管理制度。年度考核采取書面考核與全面考核相結合的方式進行。

第十四條 年度考核的主要程序：

（一）發布通知。市工業和信息化局根據年度工作安排，印發年度認定（考核）通知，明確對企業技術中心進行包括：基礎條件建設、研發項目、成果獲獎、轉化應用、經濟效益、人才培養和研發合作等事項在內的考核內容，以及考核方式與程序；

（二）企業自評。企業技術中心根據年度考核通知要求，進行自評，填寫《深圳市企業技術中心年度考核表》（簡稱《年度考核表》），及其相關佐證說明材料，報送市工業和信息化局；

（三）全面考核。市工業和信息化局以不低于25%比例，按“雙隨機，一公開”原則和根據年度考核工作需要相結合的方式，確定實行全面考核的企業技術中心名單；

對確定為全面考核的企業技術中心，參照第五章明確的專項審計和核查評審會等主要認定（考核）程序，以及企業相關考核材料、填報的《年度考核表》數據，開展專項審計和定性定量綜合評價計分，根據本辦法第三章規定，作出綜合評價等級意見；

（四）書面考核。市工業和信息化局對未列入全面考核的企業技術中心，主要采取對企業提交的包括《年度考核表》，及其相關佐證說明材料等在內自評材料作書面審核的方式，作出合格與不合格的評價；

（五）發布考核結果。市工業和信息化局根據本辦法第三章和本章的有關規定，以及實行全面考核的綜合評價等級意見，和實行書面考核的評價意見，發布企業技術中心年度考核結果。

第十五條 企業技術中心所在企業發生更名、重組等重大調整的，應在辦理相關手續后的30個工作日內，將有關情況報市工業和信息化局。

第八章  監督處罰

第十六條 市工業和信息化局對存在下列情形之一的企業技術中心所在企業，撤銷其相應稱號：

（一）企業在申請認定（考核）中提供虛假審核材料的；

（二）企業未按規定參加年度考核的；

（三）企業連接兩年考核結果為不合格的；

（四）企業自行要求撤銷的；

（五）企業被依法終止的；

（六）企業因違反海關法及有關法律、行政法規，構成走私行為，受到刑事處罰或行政處罰，或因嚴重違反海關監管規定受到行政處罰的；

（七）企業因違反稅收征管法及有關法律、行政法規，構成偷稅、騙取出口退稅等嚴重稅收違法行為；

（八）企業因技術或管理原因發生重大質量、生產安全、環境安全事故的；

（九）其他不適宜再保留企業技術中心稱號的情形。

第十七條 因第十六條第（一）、（二）、（三）款原因被撤銷相應認定稱號的企業，三年內不得重新申請認定；

因第十六條第（六）（七）（八）款原因被撤銷相應認定稱號的企業，五年內不得重新申請認定。

被撤銷認定稱號，且認定時間不滿3周年的，追繳其已取得的全額資助資金及其孳息，并與市財政國庫系統對賬。

第十八條 市工業和信息化局、企業，以及為企業技術中心認（考核）工作提供事務性、輔助性以及專業化工作的第三方機構的各相關工作人員，在組織實施企業技術中心認（考核）的申請受理與審查核準工作中，如存在玩忽職守、弄虛作假、隱瞞事實、串通作弊、出具虛假報告等違規違法行為，非法騙取和侵占專項資金，造成的專項資金損失的，市工業和信息化局應根據國家和省、市有關法律、法規和規章規定，嚴肅處理，追究相應法律責任；涉嫌犯罪的，移交司法機關，依法追究其刑事責任。

第九章  附則

第十九條 本辦法所稱《深圳市企業技術中心認定（考核）申請書》、《專項審計規則》和《專家核查評審規則》等配套文件、表冊，另行制定。

第二十條 本辦法由市工業和信息化局負責解釋。

第二十一條 本辦法自2021年 月 日起施行，有效期5年。《深圳市認定企業技術中心認定管理辦法》（深經貿信息規〔2016〕2號）及之前發布的與本辦法相沖突的文件同時廢止。

附件：深圳市企業技術中心認定（考核）基本條件

附件

 深圳市企業技術中心認定（考核）基本條件

（制造業）

（制造業）

注：軟件和信息業、建筑業和其他（包括物流、商貿流通等行業）的認定基本條件，依國家發改委規定的行業系數，另行推算制定。

附件2

關于《深圳市企業技術中心認定（考核）

管理辦法(征求意見稿)》的修訂說明

一、修訂的必要性

深圳市企業技術中心認定管理工作，始于1996年，認定與后續管理事項經歷由市經發（經信）部門牽頭會同市發展改革委、財政局、國地稅等部門辦理，到由市工信部門單獨辦理。現行認定管理辦法，是2016年修訂頒布的《深圳市企業技術中心認定管理辦法》（深經貿信息規〔2016〕2號）（下稱原《認定管理辦法》）。該認定管理辦法實施以來，總體運行平穩、效果良好，但隨著形勢發展也顯露出一些問題。一是認定程序有待優化；二是認定條件有待細分行業設置，三是跟蹤管理有待加強。

2021年2月，深圳市政府頒布《關于推動制造業高質量發展堅定不移打造制造強市若干措施》（深府規〔2021〕1號），明確提出“鼓勵工業企業設立研發機構，對經認定的市級企業技術中心及其能力提升項目，分別按不超過其軟硬件設施投入的20%，給予最高500萬元資助”。

為貫徹實施創新驅動發展戰略，強化企業技術創新主體地位，引導和支持企業增強技術創新能力，健全技術創新市場導向機制，規范深圳市企業技術中心認定（考核）管理，市工業和信息化局在廣泛深入調查研究的基礎上，對原《認定管理辦法》進行了修訂，在其基礎上制定了《深圳市企業技術中心認定(考核)管理辦法(征求意見稿)》（簡稱《認定(考核)管理辦法》）。

二、修訂方向與內容

（一）認定管理部門調整。原《認定管理辦法》規定深圳市企業技術中心的認定（考核）管理工作由原深圳市經貿信息委負責，根據深圳市政府機構調整的相關規定，在本次修訂中，將認定（考核）管理部門調整為深圳市工業和信息化局。

（二）認定條件分類優化。一是進一步細化行業分類。即將企業技術中心的認定行業，從原制造業、建筑業和非建筑業（含未來產業、戰略性新興產業、其它產業）三個大行業的分類，修訂為制造業、軟件和信息技術服務業、建筑業和其他行業等四大行業，增設軟件和信息化技術服務業類別，突出對我市重點發展產業的支持；二是進一步細化認定（考核）基本條件。即將原企業技術中心認定的四個限定性指標，擴大為可量化評價的十一個基本條件，以進一步明晰認定（考核）的基本條件，和增強認定（考核）工作的公開、公平與公正性；三是在綜合分析已認定企業技術中心相關運行數據和聽取相關企業意見的基礎上，對認定（考核）基本條件涉及的企業主要經營數據、研發創新條件、能力、績效等指標進行了調整，力求更加科學合理。

（三）管理程序簡化。為切實減少企業辦事次數，進一步提高政府行政效率，將原企業技術中心認定和專項資金資助相分離的工作形態，改為將認定工作與首次專項資金資助工作一并受理和審核，有效簡化審核環節。

（四）加強考核管理。為強化企業技術創新主體作用，推動企業持續建立健全技術創新體制機制，本次修訂專設一章，明確采取書面考核與現場考核相結合的方式，對已認定的企業技術中心，實行逐年考核的動態管理制度，以實現充分發揮企業技術中心在技術創新體系中的核心作用，引導帶動產業技術進步和創新能力提高的政策目標。

（五）明確認定（考核）標準。為進一步體現認定（考核）的公開、公平與公正性，本次修訂專設一章，明確企業技術中心認定（考核）的標準，以增強認定（考核）工作的透明性。

三、章節與主要內容

本《認定（考核）管理辦法》共九章、計二十一條。

第一章總則，共五條。主要對《認定(考核)管理辦法》所涉政策依據、目的意義、政策目標、名詞概念，實施主體、實施原則、認定方式等事項，作出明確釋義和界定。

第二章認定條件,一條。主要明確企業技術中心認定（考核）的基本條件。

第三章認定（考核）標準，共兩條，重點是明確企業技術中心認定（考核）的等級標準，以及認定（考核）的基本標準。

第四章審核材料，一條。重點是對認定（考核）應予重點審核把關的審核材料清單作出明確具體規定。

第五章認定（考核）程序，共兩條。重點是對認定（考核）的主要工作環節，及其審核審批基本流程，以及在具體的審核審批工作中，“干什么、怎么干”、“審什么、怎么審”作出明確具體規定。

第六章扶持政策，一條。重點是明確經認定的企業技術中心，可以享受的相關政策待遇。

第七章考核管理，共三條。主要是對企業技術中心實行年度考核的方式、程序作出明確規定，以及發生企業更名、重組等事項的規定

第八章監督處罰，共三條。主要是對企業違反相關規定、行政人與相關人員違規違法行為等事項，作出明確具體處罰規定。

第九章附則，共三條。主要是對《認定(考核)管理辦法》的實施啟止期限、解釋權，以配套規則、文書的制定，作出明確具體規定。