深圳市發展和改革委員會戰略性新興產業發展扶持計劃項目評審管理辦法

（征求意見稿）

第一章  總  則

第一條 為進一步加強和規范深圳市發展和改革委員會（以下簡稱市發展改革委）戰略性新興產業發展扶持計劃項目評審管理工作，規范評審服務工作流程，根據《深圳市發展和改革委員會專項資金管理辦法》（深發改規〔2019〕2號）、《深圳市發展和改革委員會專項資金戰略性新興產業發展扶持計劃操作規程》（深發改規〔2020〕2號）等文件，制定本辦法。

第二條 本辦法適用范圍包括：

（一）市發展改革委戰略性新興產業發展專項資金扶持計劃項目的評審管理，主要包括以下類別：

1.分階段資助方式：市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺等；

2.事后資助方式：

（1）項目獲得批復后資助，包括國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、集成電路設計流片、高端論壇和展會、藥物臨床試驗機構資格認定等；

（2）項目通過驗收后資助，包括產業化事后補助、融資貼息、特色應用場景示范等。

（二）擬由市發展改革委初審轉報國家發展改革委或廣東省發展改革委的創新能力建設和產業化等扶持計劃項目的評審管理。

第三條 本辦法中所稱評審服務指由第三方專業服務機構提供的戰略性新興產業發展扶持計劃項目會議評審、現場核查、報告撰寫等服務。

第四條 評審管理工作應堅持實事求是、科學規范、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，充分發揮專家和專業機構的作用，保證評審工作的公正性和科學性。

第二章  職責分工

第五條 市發展改革委、評審服務機構、評審專家和項目單位應按照本辦法相關規定履行相應職責。市發展改革委的基本職責：

（一）制定項目評審管理、評審標準等相關制度，編制及發布申報通知和指南，負責項目受理審核、現場核查、下達批復或簽訂合同。

（二）按照政府采購相關規定，確定評審服務機構。

（三）委托評審服務機構承擔項目具體評審工作。

（四）根據評審服務機構出具的項目評審報告，對項目進行復核，并確定扶持項目。

（五）對評審服務機構、專家進行監督、管理、指導。

第六條 評審服務機構是受市發展改革委委托，承擔項目評審具體組織實施工作的第三方專業機構，其基本職責：

（一）具體組織開展項目評審，并將項目評審報告及相關材料及時報送市發展改革委審核。

（二）整理匯總項目評審材料，送市發展改革委存檔。

（三）建立和管理評審專家庫，加強對專家的管理與監督。

（四）接受并配合市發展改革委等有關部門的監督管理。

第七條 評審專家是受市發展改革委或其委托的評審服務機構邀請，承擔項目會議評審或現場核查的專業技術人員，其基本職責：

（一）按時參加項目評審活動，遵守相關紀律和保密規定。

（二）嚴格按照市發展改革委規定的程序、方法和標準，獨立、客觀、公正地對項目進行評審打分并出具評審意見。

（三）接受并配合有關部門的監督管理。

第八條 項目單位職責：

（一）按照市發展改革委發布的項目申報通知或指南的要求提供項目有關資料和信息。

（二）積極配合評審服務機構組織開展的會議評審、現場核查等相關工作。

第三章  委托評審

第九條 根據評審服務要求，市發展改革委應及時開展項目評審服務采購工作，確定評審服務機構并簽訂合同。

第十條 評審服務機構須滿足以下資質要求：

（一）專家庫資源。技術專家專業領域應覆蓋新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟等至少一個方向。

（二）評審管理制度。已制定評審相關制度規范，包括專家庫專家管理制度、評審流程規范、評審工作管理辦法等各類用以保障評審工作有序開展的制度文件。

第十一條 市發展改革委根據扶持計劃實施進展，委托評審服務機構對通過初審的項目開展評審，并向其移交項目單位申報資料，同時在合同或委托函中明確具體評審要求，主要包括以下方面：

（一）評審完成時限（原則上不超過20個工作日）。

（二）評審報告內容、質量、深度要求。

（三）評審節點管理。

（四）評審專家資質要求。

第十二條 評審服務機構以市發展改革委出具的合同或評審委托函及移交的申報資料為依據組織開展評審服務工作，評審服務一般包括會議評審、現場核查、報告撰寫等環節。評審服務機構在委托函規定的時限內完成評審，并出具評審報告報市發展改革委。

第十三條 除市發展改革委在復核時發現評審過程存在明顯紕漏的情形外，評審服務機構對單次委托項目原則上只開展一次會議評審、現場核查等評審工作。

第四章  專家抽取

第十四條 評審服務機構根據項目所涉及的專業類型和技術方向，設定專家的類型、領域、資歷、數量等遴選條件后，采用隨機遴選方式從專家庫中抽取會議評審及現場核查專家組成員。若有專家臨時無法參加評審，可采取直接指定方式進行補充。

第十五條 評審服務機構應根據合同或委托函要求，分別組建會議評審、現場核查環節的專家組，專家組成員須滿足以下要求：

（一）遵循回避原則，不得有以下情形之一：

1.近三年內曾在項目單位任職的；

2.本人、配偶或直系親屬與項目單位存在財務審計、環評、能評等咨詢服務關系的；

3.本人、配偶或直系親屬與項目單位存在股權、債務、知識產權等經濟利益或法律糾紛關系，或其他利益關聯的；

4.法律、法規規定的其他應回避的情形，或其他可能影響客觀、公正評價情況的。

（二）遵循專家輪換機制，技術專家及財務專家每年參加市發展改革委委托評審的項目總數不超過10個。

（三）會議評審專家組成員與現場核查專家組成員不得重復。

第十六條 專家組人數應滿足以下要求：

（一）市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺、產業化事后補助、融資貼息、特色應用場景示范等項目會議評審專家組原則上由不少于7名技術專家和不少于1名財務專家組成，其中來自企業的技術專家不少于2名；國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、集成電路設計流片、藥物臨床試驗機構資格認定、高端論壇和展會類項目等事后資助類項目會議評審專家組原則上由不少于3名技術專家和專業審計機構委派的1名財務專家組成。

（二）項目現場核查專家組原則上由不少于3名技術專家和1名財務專家組成。

第十七條 專家組組長應在技術專家中推舉產生。在出具專家組意見時專家之間存在爭議的，采取投票方式按照少數服從多數的原則作出結論，出現票數相同時，由專家組組長作出最終結論。

第五章  會議評審

第十八條 會議評審是指評審服務機構組織評審專家根據評審程序、方法和標準對項目進行綜合評估，并出具評審意見。正式組織會議評審前，會議評審專家組首先對項目申報資料進行核查，若項目申報資料內容與指南中申報條件及申報要求不符，會議評審專家組出具項目不滿足評審要求的核查意見，不予進行后續會議評審。

第十九條 對通過資料核查的項目，后續會議評審工作實行分類管理：

（一）市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺、產業化事后補助、融資貼息、特色應用場景示范等扶持計劃項目：會議評審技術專家重點圍繞項目必要性及單位基礎、主要方向、任務與目標、項目建設方案、項目團隊情況、項目申報資料質量及現場答辯情況進行量化評價。財務專家重點圍繞項目單位財務狀況、項目投資合理性和合規性、項目建成后經濟效益分析等進行量化評價。會議評審專家組成員共同核定項目合理的投資額，并出具會議評審意見。

（二）國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、集成電路設計流片、藥物臨床試驗機構資格認定、高端論壇和展會類等扶持計劃項目：會議評審專家組重點核查各類費用事項合理性和合規性，對不符合申報要求的各項費用進行核減，并出具會議評審意見。

（三）由市發展改革委初審轉報國家發展改革委或廣東省發展改革委的創新能力建設和產業化等扶持計劃項目：會議評審按國家發展改革委或廣東省發展改革委相關評審指引文件執行；如無相關指引文件，則參照本辦法要求執行。

第（一）類扶持計劃類別項目評審綜合得分通過加權計算技術得分和財務得分的方式得出。項目的技術得分為去掉一個最高分和一個最低分的算術平均分，財務得分為算術平均分；技術得分權重為0.8，財務得分權重為0.2。

第六章  現場核查

第二十條 現場核查是指評審服務機構組織專家赴項目現場對項目關鍵環節實施場地、項目單位日常運轉情況、項目設備到位情況、項目團隊到位情況、項目實施情況等進行核查，并出具專家組核查意見。

（一）市級工程研究中心提升、市級產業技術公共服務平臺提升類項目綜合得分80分（含）以上進入現場核查環節；市級工程研究中心組建、市級產業技術公共服務平臺組建、產業化事后補助、融資貼息、特色應用場景示范等項目綜合得分60分（含）以上進入現場核查環節。

（二）國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、集成電路設計流片、藥物臨床試驗機構資格認定、高端論壇和展會類等項目跟據項目評審需要決定是否開展現場核查。在組織完成會議評審后，由評審服務機構委托的專業審計機構根據會議評審意見開展項目專項審計工作。

第二十一條 現場核查工作實行分類管理：

（一）市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺、產業化事后補助、融資貼息、特色應用場景示范等項目：現場核查專家組重點對項目政策相符性、項目關鍵環節實施場地、項目單位日常運轉情況、項目設備到位情況、項目團隊到位情況、項目場地落實情況逐一進行核實，如任一情況與申報資料不符，則核查不予通過；對于市發展改革委提出的補充核查內容，專家組應進行核實，提出相應核查意見。

（二）國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、集成電路設計流片、藥物臨床試驗機構資格認定、高端論壇和展會類等項目：現場核查專家組重點對項目實施情況進行核查，提出相應核查意見。

（三）由市發展改革委初審轉報國家發展改革委或廣東省發展改革委的創新能力建設和產業化等扶持計劃項目：現場核查按國家發展改革委或廣東省發展改革委相關評審指引文件執行；如無相關指引文件，則參照本辦法要求執行。

第七章  提交評審成果

第二十二條 評審服務機構根據市發展改革委移交的項目單位申報材料、會議評審、現場核查等情況，在約定時間內撰寫項目評審報告并提交至市發展改革委。

（一）市級工程研究中心、市級產業技術公共服務平臺、產業化事后補助、融資貼息、特色應用場景示范等扶持計劃項目以及由市發展改革委初審轉報國家發展改革委或廣東省發展改革委的創新能力建設和產業化等扶持計劃項目：對通過現場核查的項目，評審報告應包括對項目建設必要性與可行性、項目單位基本情況及項目基礎、項目建設方案、項目投資估算及資金籌措等方面的綜合評估、現場核查情況、項目評審結論及建議；對未能進入現場核查環節及現場核查不通過的項目，應在評審報告中整理匯總項目的會議評審、現場核查情況，并出具項目評審不通過的意見。

（二）對國際市場準入認證、新技術新產品示范應用推廣、仿制藥質量和療效一致性評價、集成電路設計流片、藥物臨床試驗機構資格認定、高端論壇和展會類等扶持計劃項目：評審報告應包括項目評審結論及建議，并附上評審服務機構委托的專業審計機構出具的項目審計報告。

第八章  處置與監督

第二十三條 評審服務機構應在合同服務期限截止后1個月內向市發展改革委提交評審服務驗收申請報告。市發展改革委根據評審服務開展情況，結合驗收申請報告，對評審服務機構評審服務完成情況進行驗收和評價，評價結果作為選聘評審服務機構的重要參考依據。

第二十四條 評審服務機構在提交評審報告后仍有協助市發展改革委處理相關投訴、異議的義務，并配合審計、紀檢監察部門做好項目的審計、檢查工作。

第二十五條 評審服務機構須對評審專家進行有效監督，應事前向專家強調評審程序、方法、標準及評審紀律。在評審結束后，評審服務機構應對專家表現進行評價，評價結果作為選聘專家的重要參考依據。

第二十六條 項目單位須對所提交評審材料的合法性、真實性、準確性和完整性負責，如有虛假，項目單位須依法承擔相應的法律責任。

第二十七條 市發展改革委應對評審服務工作全過程進行監督，根據相關規定對存在違規行為的評審服務機構、專家、項目單位進行懲戒。

第九章  附  則

第二十八條 本辦法由市發展改革委負責解釋。

第二十九條 如有新增扶持計劃類別，其項目的評審具體標準由市發展改革委另行制定并對外發布。

第三十條 本辦法自2021年X月X日起實施，有效期5年。